根据上海黄金交易所为防范2009年国庆中秋长假期间国际市场金、银价格出现大的波动的通知，为确保国庆前后公司的稳定运行，加强对国庆长假的安全教育维稳工作，制定风险应急预案，严格落实责任制。继续做好各项风险防范措施，积极应对可能出现的系统性风险。

    1、今年“十一”假期较长，国际、国内市场行情变化莫测，公司从9月21日起，要求各部门分别开始做客户风险教育和提示工作，针对不同风格客户的持仓和交易情况，制定个性化预警措施，提前和客户进行节前风险教育。结算部门应将各部门持仓情况、资金情况、客户风险情况发送风险总监处，由风险总监通知市场部门负责人（风险第一责任人），对节前持仓客户进行风险提示，特别是仓位较重的客户，提高客户对长假期间市场可能出现风险的认识，针对不同客户的情况做好风险教育工作，提高公司对市场风险的可测、可控、可化解能力。各经营主体负责人要认真分析、认真了解自己客户的持仓状况，资金状况，风险状况，提前做好风险应急的准备工作，并承担相应的责任。

    2、细化风险控制流程，从28号开始公司将提高客户保证金收取水平，以能够抵抗节后的两个涨跌停板以上保证金水平为原则，做好节前系统性风险的防范准备工作，特别是在节前追缴保证金、强平仓，各部门要提前做到：沟通到位、服务到位、提示到位，与公司风控部门密切配合、按照谨慎、公平、适当原则处理节前客户持仓，将客户风险控制在可控范围。

    3、长假期间，若外盘行情波幅较大，节后提前一天，公司值班人员将通知交易、结算、风险总监必须提前到岗，进行第二日风险评估测算，向总部交易风控部门报送风险处置措施及保证金追缴情况，总部交易风控部门及首席风险官、公司高管针对情况采取同意、否定或重新制定最佳风险控制措施，将风险降低到最低限度。

    4、第一交易日10月9日，交易、结算岗位人员8：00务必到岗。

    5、风险应急小组处置电话名单：   

     闫凌堃     13910806313

     刘笑宇     13581804299

     是　甄     13810251244

                                                                                                                                                                                                  北京金海投资有限公司

                                                                                                                                                                                                                                                  2009年9月18日